合规管理与银行业消费者权益保护

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内训课程介绍

合规管理银行业消费者权益保护


讲师:蔡冰


 


课程背景:


目前,消费者权益保护成为各主要国家金融改革的重要议题。消费者保护是金融监管者的职责,也是金融机构的责任,同时也是金融机构的生存法则。随着银行消费者对金融服务需求的日益增长,金融产品与服务的持续创新,服务收费与产品销售等事关消费者权益保护问题日益凸显。监管部门、行业协会、金融机构充分认识到加强金融消费者权益保护工作的重要性,大力开展消费者权益保护工作。本课程以银行提供的产品和服务为切入点,将合规经营和消费者权益保护内容贯穿于银行服务全流程,让银行从业人员在为消费者提供服务时,自觉履行对消费者权益保护的义务,实现银行与消费者共赢的关系。


课程收益:



全面树立
员工的合规意识,有效防范操作风险、合规风险与法律风险


■ 了解银行消费者权益权利和义务


■ 清晰知晓银行从业人员行为规范要求


■ 清晰了解银行提供的产品和服务与消费者权益保护的权利和义务


 


授课方式:


课堂讲授+案例分析+视频启发+小组讨论+现场点评


 


课程时间:1天,6小时/


授课对象:银行从业人员


 


课程大纲


前言:监管风暴下的金融时期


1、 新形势下的金融走向和监管风暴


2、 “强监管、严问责”形势下的合规管理要求


3、 银监会提出了内控体系建设、“三道防线”建设(思想防线、制度防线、监督防线)、


柜面业务流程控制、开户管理、对账管理、账户监控、印章凭证管理、代销业务管理、风险提示、客户信息安全管理、录音录像监控、营业场所管理、员工行为管理、风险事件联动查处和双线整改、内部举报核查、宣传引导、声誉风险管理等要求。


4、2017年郭树清监管风暴及穿透监管思路


5、监管风暴并没有结束,后监管风暴下的银行要求


 


第一讲:合规内涵与合规风险


一、为什么要进行合规风险管理?


1、合规的本质


2、合规的层次要求


3、合规的主体


二、合规的职业操守要求


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培训讲师

蔡冰

蔡冰老师 银行风险运营管理实战专家
资深银行金融讲师
中国银行认证培训师
14年银行运营管理经验
5年银行培训实战经验
26年(中外资)银行工作经验
曾任:南粤银行总部丨运营规划室经理
曾任:恒生银行(中国)丨 分行营运部经理/支行副行长
曾任:中国银行丨支行行长/个人金融业务部副总经理
蔡老师拥有26年(中外资)银行工作经历,历任大堂经理、支行行长、分行个人金融业务部副总经理等职务,曾负责辖内22家支行理财、柜面业务风险合规管理,多次因突出的管理运营能力,获得监管部门口头及红头文件表扬。在分行/支行/总行三个层面的管理岗位中,充分掌握中/外资银行运营管理理念及模式、在风险防范控制、新网点筹建和网点现场突发事件处理上具有丰富的实操经验。
蔡老师有超过5年的银行培训实战经验,擅长银行网点风险防控、网点运营管理等领域,结合大量商业银行业务风险案例,自主设计开发了《银行柜面操作风险管理》、《基层网点反洗钱与支付交易》、《网点安全与突发事件应对》等课程,曾经为中国银行、恒生银行、永亨银行等多家银行业金融机构进行风控等管理培训,累计上万余学员,课程满意度达90%。


企业内训:合规管理与银行业消费者权益保护
主讲老师:蔡冰   深圳市龙华新区民治大道特区1980文化创意园
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